梧桐聚会：企业资本运作的必经道路——股份制改造

 

今年两会，“区域性股权市场”再度被写入政府工作报告。在直接涉及资本市场的43字内容中，规范发展区域性股权市场是今年多层次资本市场深化改革工作的一大重点。

 

作为多层次资本市场的“塔基”，区域性股权市场已经有一定量的积累。以厦门为例，作为厦门唯一的区域性股权市场运营机构，厦门两岸股权交易中心现有挂牌企业1606家，登记托管企业130多家，登记托管总股本近70亿股。

 

这次政府工作报告的内容“点题”之前发布的《关于规范发展区域性股权市场的通知》（俗称“国八条”）。春节前夕，一纸纲领性文件出台，以国务院常务会议的形式高规格通过，区域性股权市场迎来了制度层面的顶层设计。区域性股权市场进入规范发展之年。

 

与此同时，厦门区域性股权市场也在年前迎来政策利好。市政府修订并发布了《关于推进企业上市的意见》（厦府〔2016〕362号），明确了区域性股权交易市场挂牌企业奖励申请条件。对企业完成股改并在总部注册于厦门的区域性股权交易市场挂牌并交易的，一次性奖励30万元。而股改则是企业进行奖励申请的必要条件。股改是大多数企业上市或挂牌前的“规定动作”，是企业资本化运作道路上的必经环节。

 

 

 

 

正如证监会副主席赵争平所言，区域性股权市场“如果办好了，可以开辟一片直接融资的新天地”。在“国八条”和市政府奖励政策双重利好下，厦门的区域性股权市场能够为广大中小微企业带来哪些不一样的资本创新服务？中小微企业又该怎样抓住机遇，分享政策红利，实现企业成长？奖励申请的必要环节——股改，能够给企业带来哪些变化？股改流程和法律风险有哪些？.......

 

 

 

3月16日下午，中心2017年首场梧桐聚会将邀请相关法律专家以及区域性股权市场运营机构的业务负责人，从“国八条”政策解读、市政府奖励政策宣导与企业股份制改造流程及法律风险两大维度为企业家带来解析与分享。

 

 

 

组织机构    

指导单位：厦门市金融工作办公室

 

主办单位：厦门两岸股权交易中心、福建瀛坤律师事务所

 

协办单位：厦门市新三板企业协会、湖里区投融资行业协会

 

         

时间：2017年3月16日（周四）下午2:30-5:30 

地点：湖里区安岭二路106号鲁班大厦7楼闽南科技路演中心路演大厅

 

活动议程

 

环节 1 ：区域性股权市场作用及相关政策解读 

 

▶ 主题方向：《关于规范区域性股权市场的通知》的解读；厦门市政府《关于推进企业上市的意见》解读；厦门市各级政府根据“国八条”及《意见》文件精神出台的关于支持中小微企业在区域性股权市场挂牌交易的相关政策；厦门两岸股权交易中心作为地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台的作用分析等。

 

▶ 内容框架：

 1、国务院办公厅《关于规范区域性股权市场的通知》解读 

（1）区域性股权市场的定位与政府监管；

（2）地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台；

（3）区域性股权市场的合格投资者制度解析；

（4）区域性股权市场的融资方式。

 

 2、厦门市人民政府《关于推进企业上市的意见》宣导

（5）区域性股权市场挂牌企业30万奖励政策的申请条件；

（6）各区配套的财政补贴政策；

（7）其他层级资本市场（IPO、新三板等）上市补贴政策宣导；

 

 

环节 2：企业资本运作的必经道路：股份制改造

 

▶ 拟邀主讲人：瀛坤律师事务所   林义华

 

▶ 主题方向：分析介绍企业股改的意义，对企业股改流程进行指引；通过具体案例分析股改过程中所存在的法律风险，引导企业进行风险规避；股权登记托管是股权融资以及其他股权业务的基本前提。

 

▶ 内容框架：

 1、企业资本运作的必经道路：股份制改造 

（1）股份制改造的意义、好处

（2）股份制改造的方法、流程

（3）股份制改造所涉及的法律风险

 2、浅析中小微企业股权交易的结构设计及风险防范 （包含各层次资本市场股权交易的相关模式分析）

 

环节 3：区域性股权市场金融服务体系

 

▶ 主题方向：厦门两岸股权交易中心是厦门唯一的区域性股权市场运营机构，成立以来已经形成“融资、融智、融服务”三位一体的功能服务体系。以中心为案例样本，具体分析区域性股权市场在服务中小微企业方面的金融举措。

 

▶ 内容框架：

（1）中心股权登记托管服务及案例分析

（2）企业商业计划书与财务顾问服务的指导

（3）企业路演推介、投融资服务的要点分享

 

▶ 联系人：   丁先生

▶ 咨询电话：0592-5711102